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    会员提交以下资料,经本中心审核通过后即可入会,并于中心网站上公示。


    基本资料:

    1、《入会登记表》

    2、《入会申请书》

    含历史沿革、信誉、经营业绩、规范性、财务状况、从业人员配置(含相关专业人员简历和从业资格证明文件)等介绍

    3、《会员自律承诺书》

    4、《入会协议书》

    5、营业执照副本或其他合法主体资格证明复印件一份

    6、公司章程或设立协议

    7、法定代表人身份证复印件一份(非法人机构提供负责人身份证复印件一份),经办人身份证复印件一份;

    8、本中心要求的其他文件。


    申请开展推荐、保荐、经纪、交易、承销、创新业务,除上述基本资料外,还应提交以下资料:

    1、经审计机构审计的最近一期财务报告(设立未满一年的,应提交最近一次验资报告)

    2、推荐、保荐、经纪、交易、承销、创新业务管理部门设置及人员配置方案

    3、内部控制和风险控制制度设置及运作情况说明

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